「SO管理」機能と「証券データ」機能は相互に連動しています。通常の証券データ入力に加え、「SO管理」機能をご活用いただくことで、発行枠の残高管理や、権利行使のステータス追跡などをより詳細かつ正確に行うことができるようになります。

事前準備

操作を開始する前に、以下の設定や登録状態をご確認ください。

①プランの確認

「SO管理」機能はプロフェッショナルプラン限定の機能です。

参考記事：【プラン】スタートアッププラン比較表

※プロフェッショナルプラン以外をご利用中の場合は、「証券データ」機能から入力を行ってください。

参考記事：【証券データ】新株予約権（SO）イベントを入力する

※契約途中でプランをアップグレードした場合は、以下を参照してください。

参考記事：【SO管理】プロプランにアップグレードした場合（SO管理）

②目的たる株式の事前登録

SOの行使時に取得できる株式の種類（種類株式など）は、あらかじめ「証券データ」側で証券として登録しておく必要があります。

※普通株式はデフォルトで設定されているため登録不要です。

参考記事：【証券データ】証券データの入力方法＞証券を追加する

SOの追加手順

1.SOを追加する

登録するSOの状態（発行予定または発行済）を選択し、入力画面を開きます。

1-1.「SO管理」画面を開く

ホーム画面のメニューから「SO管理」をクリックします。

「SOを追加」をクリックします。

1-2.SOの状態を選択する

登録するSOの現在のステータスを選択します。

株主総会決議の前など、発行手続きが完了していないSOを登録する場合は、「発行予定」を選択します。
決議や払込みなどの発行手続きが完了しているSOを登録する場合は、「発行済」を選択します。

＜ご注意＞
「発行済」のSOは「発行予定」に変更することはできません。
誤って登録した場合は、該当のSOデータを一度削除し、最初から作り直す必要があります。
「発行予定」を選択した場合の入力手順については、以下の別ガイドを参照してください。

参考記事：【SO管理】発行予定のSOを管理する

2.基本情報と発行要項の入力

SOの名称、発行上限、権利行使の単価など、法律・契約上の基本条件を確定させます。

2-1.基本情報を入力する

任意の「証券名」を入力します。

項目	入力内容
証券名	任意の証券名を入力します。例：第1回新株予約権

2-2.発行要項を入力・編集する

株主総会決議に基づいた発行要項の各項目を入力・選択します。

項目	入力内容	説明
有償/無償	「有償」または「無償」を選択	SO取得時に費用が発生する場合は「有償」を選択します。
発行個数	数値を入力	株主総会で決議したSOの発行個数の上限です。
目的たる株式	プルダウンから選択	行使時に取得できる株式の種類です（※種類株式の場合は「証券データ」で事前に登録が必要です）
行使時の付与株式数（1個あたり）	数値を入力	SO1個の行使により取得できる株式数です。
権利行使価額（1個あたり）	金額を入力	株式を取得する際の、SO 1個あたりの価格です。
株主総会決議日（任意）	日付を選択	株主総会でSOの発行を決議した日です。
譲渡制限（任意）	「あり」または「なし」を選択	第三者への譲渡を制限する契約の有無です。
発行時における公正価値（1個あたり）（任意）	金額を入力	発行日における、SO1個あたりの公正な評価単価です。

3.信託および権利行使条件の設定

信託型SOの該当有無と、権利を行使するための期間や社内条件（IPOや勤務条件など）を確定させます。

3-1.信託の設定を確認する

信託型SOである場合は、信託の項目で「あり」を選択します。

項目	入力内容	説明
信託	「あり」または「なし」を選択	信託型である場合「あり」を選択します。 ※1-2でSOのステータスが「発行済」、かつ2-2で「有償」を選択した場合のみ「あり」への設定が可能です。それ以外の場合は「なし」で固定されます。参考記事：基本操作（信託SO） \|

3-2.権利行使条件を設定する（任意）

必要に応じて、権利確定・行使のために必要な各条件を入力・選択します。

項目	入力内容	説明
権利行使期間	開始日〜終了日を入力	SOを行使できる期間です。 ※税制適格要件（付与決議後2年〜10年。設立5年未満の未上場企業は15年まで）に注意して入力してください。
勤務条件	「あり」または「なし」を選択	勤務状況に関する条件の有無です。
IPO条件	任意の条件を入力	IPO（新規公開）に関する権利確定条件です。
株価条件	任意の条件を入力	業績や株価に関する権利確定条件です。
その他条件	任意の条件を入力	上記に当てはまらない独自の権利確定条件です。

4.ベスティング条件の設定（任意）

SOの割当後、いつ・どの割合で権利が確定（行使可能に）していくかのスケジュール（ベスティング条件）を設定します。

4-1. ベスティング設定画面を開く

「設定」をクリックします。

＜スケジュール作成時の注意点＞ スケジュールを設定する場合、3-2「権利行使条件」＞「権利行使期間」の入力が必須となります。

未入力の場合はエラーとなり、スケジュールを作成できません。

4-2.プリセットでスケジュールを自動生成する

「ベスティング回数」と「権利確定日の間隔」を入力し、「プリセット」ボタンをクリックします。

項目	入力内容	説明
ベスティング回数	数値を入力（最大100回まで）	何回に分けて権利を確定させるか（分割回数）を設定します。この回数が、権利が確定していく割合の「分母」になります。
権利確定日の間隔	① 起点日（カレンダーより選択） ② 間隔（数値と「年/月」を指定）	スケジュールを自動作成するための基準日と間隔を設定します。入力した条件をもとに、「ベスティング回数」分のスケジュールが自動で作成されます。 (例：2026/04/01 から1ヶ月ごと)