「証券データ」は、発行済みの証券に対し、いつ、誰が、どんな証券（株式など）を、どれくらい取得したか、という「確定済みのファイナンス情報」を一元管理する、資本構成のマスターデータです。
株主総会や証券データ連動版資本政策の作成に必須の機能です。
1.「証券データ」の構成
証券データは、以下の3つの切り口から入力・確認が可能です。
保有者
「誰が」持っているか（株主・投資家ごとの保有状況）
証券
「どんな証券（株式の種類）」か（普通株式、種類株式などの詳細）
イベント
「いつ（どのタイミング）」でイベントがあったか（増資、異動、ストックオプション付与などの履歴）
2.「証券データ」を利用した主な機能
「証券データ」を入力することで、「株主総会」や「資本政策」をより活用できるようになります。
1.株主総会の効率的な開催
「証券データ」を登録すると、株主総会の招集時点の議決権数が自動計算されます。
これにより、招集通知の作成と送付作業が大幅に簡略化されます。
参考記事：【株主総会】株主情報を入力する
＜株主総会で「株主」データをご利用の場合＞
「株主」データは「証券データ」に統合され、2026年4月末日をもって廃止される予定です。
詳細は下記のお知らせをご確認ください。
2.株主名簿の簡単なエクスポート
「証券データ」に入力された「保有者」情報を元に、株主名簿と新株予約権原簿などが自動で作成され、Excel形式でエクスポートすることができます。
参考記事：【証券データ】株主名簿は作成できますか？
3.「資本政策」の自動生成
「証券データ」を元に「証券データ連動版」として資本政策が自動生成されます。
3.「証券データ」の入力方法
「保有者」を追加
「証券データ」の「保有者」画面から「保有者を追加」をクリックします。
以下の情報を入力します。
1.保有者（契約上の名義）の情報の入力
保有者の基本情報を入力します。
項目名 | 入力内容 |
保有者名 | 保有者の正式な名称を入力します。 |
保有者種別（任意） | 内部/外部を選択します。 |
保有者区分（任意） | 保有者の種類を選択します。 |
保有者住所（登記上の住所）（任意） | 保有者の正式な住所(登記上の住所)を入力します。 |
電磁的方法による招集通知の送付（任意） | 株主総会の招集通知をsmartroundから送付することを、当該保有者が承諾しているかどうかのステータスを選択します(※) |
※smartround上から「電磁的方法による招集通知の送付申請」を送付可能です。smartroundで申請を行なった場合、回答状況に応じてステータスは自動反映されます。
◼︎一括送信の方法
参考記事：【推奨】一括で申請メールを送付する場合
◼︎個別送信の方法
参考記事：個別に申請メールを送付する場合
なお、口頭や別の手段で確認を行い、手動でステータスを変更することも可能です。
2.担当者情報の入力
株主総会で招集通知を送付する担当者の情報を入力します。
「担当者情報を追加」から複数人の担当者を登録できます。
項目名 | 入力内容 |
氏名 | 氏名を入力します。 |
メールアドレス | メールアドレスを入力します。 |
所属 | 所属会社名、部署名を入力します。 |
肩書き | 肩書きを入力します。 |
電話番号 | 電話番号を入力します。 |
郵送先 | 郵送先を入力します。 |
3.自社メモの入力
株主や担当者に関する固有の情報は社内メモとして登録できます。
項目名 | 入力内容 |
自社メモ(任意) | 社内や社外のメンバーと共有したい情報を入力します。 |
内容に間違いがないことを確認し、「保存」をクリックします。
「証券」の追加
証券データの「証券」画面から「証券を追加」をクリックします。
1.基本情報の入力
証券の基本情報を入力します。
項目名 | 入力内容 |
証券区分 | 株式/新株予約権/新株予約権付社債のいずれかを選択します。 |
種別 | 株式/新株予約権/新株予約権付社債の種別を選択します。 |
証券名 | 証券名を入力します。 |
2.詳細情報の入力
証券の詳細情報を入力します。
株式の場合
項目名 | 入力内容 |
残余財産優先分配権（任意） | 株式の残余財産分配権情報を入力します。 |
希薄化防止条項（任意） | 調整なし/フルラチェット方式/ブロードベース加重平均/ナローベース加重平均のいずれかを選択します。 |
議決権 | 議決権の有無を設定します。 |
単元株（任意） | 単元株を入力します。 |
新株予約権(コンバーティブルエクイティ)の場合
項目名 | 入力内容 |
コンバーティブルエクイティ種別 | J-KISS 1.x系/J-KISS 2.x系/SAFE/その他のいずれかを選択します。 |
ディスカウント（任意） | ディスカウントを入力します。 |
キャップ（任意） | キャップを入力します。 |
1個あたりの行使価額（任意） | 1個あたりの行使価額を入力します。 |
適格資金調達（任意） | 適格資金調達の条件を入力します。 |
支配権移転時の金銭償還方法（任意） | 支配権移転時の金銭償還方法を入力します。 |
新株予約権(ストックオプション)の場合
項目名 | 入力内容 |
有償/無償（任意） | 有償/無償のいずれかを選択します。 |
目的たる株式 | 行使時に権利者が取得できる株式の種類を選択します。 |
発行個数（任意） | 株主総会で決議したストックオプションの発行個数を入力します。 |
行使時の付与株式数（1個あたり） | 行使時の付与株式数（1個あたり）を入力します。 |
権利行使価額（1個あたり）（任意） | 権利行使価額（1個あたり）を入力します。 |
付与決議日（任意） | 付与決議日を入力します。 |
権利行使期間（任意） | 権利行使期間を入力します。 |
コンバーティブルボンド
項目名 | 入力内容 |
目的たる株式（任意） | 転換時に権利者が取得できる株式の種類を選択します。 |
転換価額（任意） | 転換価額を入力します。 |
権利行使期間（任意） | 権利行使期間を入力します。 |
「イベント」の追加
証券データの「イベント」画面から「イベントを追加」をクリックします。
1.基本情報の入力
イベントの基本情報を入力します。
項目名 | 入力内容 |
イベント名 | 任意のイベント名を入力します。 |
イベント区分 | 該当するイベント区分を選択します。 |
実行日付 | イベント発生日を入力します。 |
実行時刻（任意） | 同じ日に複数のイベントを行う時に入力します。 |
各イベント名とイベント区分の対応表
よくあるイベントと対応するイベント区分はこちらをご参照ください。
イベント名 | イベント区分 | 説明 | 参考記事 |
会社設立 | 会社設立 | 株式会社を設立する際に、発起人が出資を行い、設立時の株式を引き受けるイベントです。 | |
第三者割当増資（例：シリーズA） | 株式発行による資金調達 | 株式会社が、新たに株式を発行し、それを投資家に割当てて資金調達をするイベントです。 | |
第◯回J-KISS型新株予約権発行 | 新株予約権発行による資金調達 | 新株予約権を発行して、資金を調達するイベントです。 | |
第◯回新株予約権付社債発行 | 新株予約権付社債発行による資金調達 | 株式会社が将来、株式に換えられる権利（新株予約権）が付いた社債 （転換社債＝CB＝コンバーティブル・ボンド） を発行して、資金調達をするイベントです。 | |
第◯回新株予約権発行 | 新株予約権（SO）発行 | 株式会社が、新たにストックオプションとして新株予約権を発行し、役員または従業員（社外協力者の場合もある）に付与するイベントです。 | |
第◯回新株予約権消却 | 新株予約権（SO）消却 | ストックオプションの保有者（新株予約権者）が、新株予約権を行使し株式を取得するイベントです。 | |
第◯回新株予約権行使 | 新株予約権（SO）行使 | ストックオプションの保有者（新株予約権者）が、役員や従業員の身分を喪失するなどした場合に、契約条件に基づき会社が未行使の新株予約権を無償で取得し、消却するイベントです。 | |
第◯回J-KISS型新株予約権転換 | 新株予約権転換 | コンバーティブル・エクイティ（CE）の権利を行使し、投資家が保有する新株予約権を株式へと切り替える一連の手順です。 | |
第◯回新株予約権付社債転換 | 新株予約権付社債転換 | 新株予約権付社債の保有者が、保有する社債 （転換社債＝CB＝コンバーティブル・ボンド） を株式に転換するイベントです。 | |
株式譲渡、株式異動 | 株式異動 | 会社の株主が、他の者に対して保有している株式の全部または一部を譲渡するなどにより、株式の保有者を変更するイベントです。 | |
第◯回新株予約権異動、譲渡 | 新株予約権異動 | 譲渡や相続などによって、新株予約権の保有者が変わる際に行われる手続きです。 | |
株式分割（例：100倍分割） | 株式分割 | 会社が、全株式（通常は潜在株も含む）を等分に分割して株数を増やし、その代わりに1株あたりの株価を下げるイベントです。 | |
株式併合（例：100株→10株） | 株式併合 | 会社が、発行済株式総数を減らすために、複数の株式を1株に統合するイベントです。 | |
株式転換株式転換（例：普通株→A種） | 株式転換 | 会社が、予め決められた条件下で、既に発行されている株式の全部または一部を、他の種類の株式に転換するイベントです。 | |
M&A、買収 | M&A | M&AとはMergers and Acquisitionsの略で、会社の株式を売却し会社の経営権を譲渡するイベントです。 | |
IPO、上場 | IPO | IPOとはInitial Public Offeringの略で、未上場企業が、新規に株式を証券取引所に上場し、一般投資家に株式を取得させるイベントです。 | |
上記に該当しないもの | その他 | 「新株予約権の消却」「株式消却」「自己株式の取得」など上記に該当しないイベントは「その他」を選択します。 |
2.証券の取得・喪失情報の入力
イベントにおける保有者の証券取得・喪失情報を入力します。
「証券の取得・喪失情報を追加」から複数の取得・喪失情報を登録できます。
項目名 | 入力内容 |
保有者名 | 保有者を選択します。 |
証券名 | 証券を選択します。 |
保有増減数量 | 取得数/喪失数を入力します。 |
取引単価 | 取引単価を入力します。 |
取引総額 | 保有増減数量に取引単価をかけた金額が自動計算されて表示されます。 |
取引総額の調整
取引総額は保有増減数量に取引単価をかけた金額が自動で表示されます。
任意の金額に変更したい場合は「調整」をクリックします。
取引総額を入力し「調整」で保存します。
金額の右側に（調整済）が表示されます。調整前の金額、調整理由についてはツールチップより確認できます。
※資本政策「証券データ連動版」の資金調達額には反映されません。
3.自社メモの入力（任意）
項目名 | 入力内容 |
自社メモ(任意) | 社内や社外のメンバーと共有したい情報を入力します。 |
登録したメモは「イベント」タブからも確認できます。
メモアイコンをクリックすると表示されます。色が濃くなっているものがメモが登録されているという表示です。
内容に間違いがないことを確認し、「保存」をクリックします。
4.イベントの編集・削除
登録した該当イベントの右側「…（三点リーダー）」から編集・削除できます。
資本政策を参照して「イベント」を入力する例
例として、資本政策における画像赤枠内の「2014/06/02の第三者割当増資イベント」を入力する場合をご説明します。
赤枠で囲った7つの項目「①イベント名」「②イベント区分」「③実行日付」「④保有者名」「⑤証券名」「⑥保有増減数量」「⑦取引単価」を、
下図の通り入力します。
各証券保有者の持分比率や累計調達金額が自動計算され、資本政策smartroundの「証券データ連動版」で表示されます。
