証券データの入力方法

2021/1/29 2:062024/4/24 1:03

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現在発行されている証券（株式＋新株予約権）及びその保有者を整理する機能です。こちらで入力したデータは株主総会招集時や株主名簿作成時にご利用いただけます。「証券データ」の入力と活用については、こちらの動画でもご案内しております。

・「証券データ」とは

「証券データ」は「すでに確定したファイナンス情報（いつ誰がどの証券をどれだけ取得したのか）」についてのマスターデータとなっており、「保有者」「証券」「イベント」の3つの切り口から入力・閲覧することができます。

「証券データ」を入力することで、「株主総会」や「資本政策」をより活用できるようになります。

株主総会では、「証券データ」の「保有者」情報を元に各保有者の議決権数が自動で計算され「株主」に反映されます。そしてこの「株主」情報を元に株主総会を開催することができます。

※「株主」から入力した場合、「保有者」には一部の情報のみが反映されるため、株主総会を開催する際には、必ず「証券データの保有者」から株主情報をご入力ください。

「証券データ」に入力された「保有者」情報を元に、株主名簿と新株予約権原簿が自動で作成され、Excel形式でのエクスポートすることができます。

「資本政策」では、「証券データ」を元に「証券データ連動版」として資本政策が自動生成されます。

「証券データ」の「保有者」画面から「保有者の追加」をクリック

以下の情報を入力します。

項目名	入力内容
保有者名（必須）	保有者の正式な名称を入力
保有者種別	内部株主・外部株主を選択
保有者区分	保有者の種類を選択
保有者住所（登記上の住所）	保有者の正式な住所を入力
電磁的方法による招集通知の送付	株主総会の招集通知をsmartroundから送付することを、当該保有者が承諾しているかどうかのステータスを選択

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「電磁的方法による招集通知の送付」については「株主総会」の「株主」画面より、各株主に申請が可能です。申請の状況に応じてステータスは自動反映されます。参考ガイド：電磁的方法による招集通知の送付申請を送付する

※入力内容はメンバー（社内・社外）には表示されますが、会社間のデータ共有を行っている投資家・アドバイザーには表示されません。

証券データの「証券」画面から「証券の追加」をクリック

証券区分から「株式／新株予約権」のいずれかを選択し、以下の2つの項目を入力し保存していただくと完了します。

「イベント」を入力する方法について、資本政策を参照して入力することを想定しご説明します。

＜例＞

仮に画像赤枠内の「2014/06/02の第三者割当増資イベント」を入力したい場合、

赤枠で囲った7つの項目を

下の画像の通り入力することで、（②のイベント区分は選択式になります。）

各イベント名とイベント区分の対応表

イベント区分について選択式となっておりますが、よくあるイベントとそれに対応するイベント区分は表の通りとなります。