SO管理smartroundに登録されているストックオプションから、特定新株予約権の付与に関する調書が出力いただけます。
※ プロフェッショナルプランの契約が必要です。
法定調書作成をご利用になる前に
本機能が出力に対応していない項目はご自身で補っていただく必要があります。
また、出力内容が正しいかや法定要件を満たしているかどうかなどは、貴社固有のニーズとなるため、顧問税理士などの専門家にご相談ください。
1.事前準備
調書を作成する前にご登録ください。
本機能では、法定調書に記載する付与決議日として「株主総会決議日」または「取締役会決議日」のいずれかを選択します。出力したい決議日を登録してください。
株主総会決議日を登録する
「SO管理」画面から法定調書を作成する「証券名」を選択します。
「募集内容」タブの「編集」から「株主総会決議日」を登録します。
「株主総会決議日」は証券データの該当証券における「付与決議日」と連動しています。
取締役会決議日を登録する
「SO管理」画面から法定調書を作成する「証券名」を選択します。
「SO保有者」タブの「SO一括割当」で「該当の割当日」を選択します。
一括割当の画面より「取締役会決議日」を入力し、保存を選択すると「取締役会決議日」を登録します。
※一括割当の詳細については以下のガイドをご参照ください。
参考記事：発行予定のSOの割当を行う（一括割当）
保有者情報を登録する
「SO管理」画面から法定調書を作成する「証券名」を選択します。
「SO保有者」画面から保有者情報を登録したい「保有者」を選択します。
「プロフィール」タブの「編集」から「氏名」「保有者区分」「住所」を登録します。
これらは出力される調書の「権利者情報」となります。
SO管理は「証券データ」と連動しております。
「証券データ」から保有者情報を変更する場合は以下のガイドをご参照ください。 参考記事：3.「証券データ」の入力方法
2.法定調書を作成する
SO管理画面の「エクスポート」から「特定新株予約権の付与に関する調書」を選択します。
STEP.1 共通情報を設定する
共通情報を設定する画面に遷移します。
対象SO情報と会社情報を入力し、「次へ」をクリックします。
対象SO情報
項目 | 入力内容 |
対象SO | 対象の証券を選択します。 |
対象年 | SOを割り当てた対象の年を選択します。 |
付与決議日 | 株主総会または取締役会の決議日を選択します。 |
付与契約締結日（任意） | 付与対象者と契約を締結した日を選択します。 |
権利行使可能期間（自） | 権利行使可能期間の開始日を選択します。 |
権利行使可能期間（至） | 権利行使可能期間の終了日を入力します。 |
摘要（任意） | 対象のSOに関して特に記載しておく内容があれば入力します。 |
会社情報
項目 | 入力内容 |
会社電話番号（任意） | 会社の電話番号を入力します。 |
※付与決議日に「決議日が登録されていません」と注意表示された場合は、「対象となる決議日」で選択した「株主総会決議日」または「取締役会決議日」を登録します。
STEP.2 出力する保有者を確認する
出力する保有者情報が最新の状態になっているかを確認し、「エクスポート」をクリックします。
特定新株予約権の付与に関する調書に関する確認をするモーダルが表示されます。
「確認しました」にチェックを入れると、「エクスポート」を選択できるようになります。
法定調書がExcel形式で出力されます。
編集をしたい場合は出力されたExcelを直接編集いただけます。
※マイナンバーに関しては、出力後それぞれ記載いただく必要がございます。