SO管理smartroundに登録されているストックオプションから、特定新株予約権の付与に関する調書が出力いただけます。
⚠法定調書作成をご利用になる前に
本機能が出力に対応していない項目はご自身で補っていただく必要があります。
また、出力内容が正しいかや法定要件を満たしているかどうかなどは、貴社固有のニーズとなるため、顧問税理士などの専門家にご相談ください。
事前準備
調書を作成する前にご登録ください。
本機能では、法定調書に記載する付与決議日として「株主総会決議日」または「取締役会決議日」のいずれかを選択します。出力したい決議日を登録してください。
・株主総会決議日を登録する
「SO管理」画面から法定調書を作成する「証券名」を選択します。
「募集内容」の「編集」から「株主総会決議日」を登録いただけます。
「株主総会決議日」は証券データの該当証券における「付与決議日」と連動しています。
・取締役会決議日を登録する
「SO管理」画面から法定調書を作成する「証券名」を選択します。
「SO保有者」画面の「SO一括割当」で「該当の割当日」を選択します。
一括割当の画面より「取締役会決議日」を入力し、保存を選択すると「取締役会決議日」を登録いただけます。
※一括割当の詳細についてはこちらをご覧ください。
・保有者情報を登録する
「SO管理」画面から法定調書を作成する「証券名」を選択します。
「SO保有者」画面から保有者情報を登録したい「保有者」を選択します。
「プロフィール」画面の「編集」から「氏名」「保有者区分」「住所」を登録いただけます。これらは出力される調書の「権利者情報」となります。
SO管理は「証券データ」と連動しております。
「証券データ」から保有者情報を変更する場合はこちらをご覧ください。
法定調書を作成する
トップ画面の「SO管理」を選択します。
SO管理のページに遷移後、「エクスポート」から「特定新株予約権の付与に関する調書」を選択します。
STEP1 共通情報を設定する
共通情報を設定する画面に遷移します。対象SO情報の必須項目「対象SO」、「対象年」、「付与決議日」、「権利行使可能期間（自）」、「権利行使可能期間（至）」と任意項目、また会社情報を適宜入力し、「次へ」を選択してください。
※付与決議日に「決議日が登録されていません」と注意表示された場合は、「対象となる決議日」で選択した「株主総会決議日」または「取締役会決議日」を登録します。
STEP2 出力する保有者を確認する
出力する保有者情報が最新の状態になっているかを確認し、「エクスポート」を選択してください。
特定新株予約権の付与に関する調書に関する確認をするモーダルが表示されます。
「確認しました」のチェックボックスにチェックを入れると「エクスポート」ボタンを選択できるようになります。
「エクスポート」ボタンを押下すると同時に法定調書のエクスポートが完了します。
なお、編集をしたい場合は出力されたエクセルを直接編集いただけます。
※マイナンバーに関しては、出力後それぞれ記載いただく必要がございます。